2018年11月至12月，大成上海分所接受某中美合资企业（以下简称 “该企业”）之委托，由高级合伙人黄开军律师团队为该企业提供了关于反腐败、廉洁问题的内部合规调查及后续相关的整改工作的全程法律服务，并获得了客户的高度认可。

       由于在该项目所涉及的事件中，牵涉不同法域、不同国籍以及不同的商业环境，因而律师团队的合规调查工作需要考虑如下诸多因素：

       首先，从主体方面来看，该事件中既包括适用不同法域的法人主体（如中国法人、香港法人、美国法人）；也包括来自不同商业背景的自然人主体（如中国公民、美国公民、加拿大公民）；因此，在法律层面上，为确保调查报告之有效性，律师团队需要考虑发表法律意见所基于的法律适用问题；

       其次，从事件所涉及的法律、法规、及企业制度来看，律师团队亦需要考虑诸多层面的问题：

       第一，就事件性质的部分，律师团队需要考虑刑法、行政法、民法三大层面的规定，并从可能涉及的违法/违规行为之构成要件，分析该事件分别是否触及以上法律法规的相关规定；

       第二，就相关人员的责任来看，律师团队需要分别基于不同人员的职权内容，判断其是否存在违反相关法律法规或者企业制度、劳动合约之规定，以及应当承担何种责任；

       最后，为确保调查工作内容的真实有效、调查程序的合法合规，律师团队需要考虑相关法律法规、操作指引等可能适用的规范性文件对于律师进行合规调查工作的各项规定。

       除完成以上调查工作外，律师亦从风险防控的角度出发，对该企业后续治理出具了针对性的建议。

       在中美贸易、跨国投资、合作愈发频繁的当下，来自不同商业背景的经济主体欲维系长期合作、互信关系，在日常的客户往来中，应当对反商业贿赂、廉洁问题加以高度重视。上至企业管理层、下至企业员工，不仅应当把握相关法律法规所设定的底线，亦应当了解、尊重各国商业习惯之差异，建立健全并严格执行相关廉洁制度。而律师在为此类客户提供法律服务时，则应当保持对该类问题的高度敏感性，方能为客户做好全方位的企业风险管控。