合规与风险控制

 合规与风险控制作为大成核心业务领域之一。大成基于客户全球需求,拥有跨国度、跨地区、全领域合规律师团队,通过整合专业资源,统一指挥协调行动,能够为客户提供一站式、高水平、创造性、优质的境内外合规法律服务。


近年来大成律师参与了重要的国际、国内主要标准及相关法律法规制定,引领行业标准。大成律师凭借丰富的经验,服务于有影响力的客户,协助客户建立全球合规管理体系,探索实践前沿。大成律师利用前沿数字化技术研发合规产品,为客户提供数智化合规综合解决方案,协助客户进行数据资源开发利用,布局数据资源转化为数据资产,推动企业合规数字化转型。大成因其强大而有效的团队合作和勤勉尽责的工作态度而深获客户好评。


经过多年的实务积累,大成律师具有丰富的政府机关、司法系统、央企服务工作经验,与诸多国家和地区的会计师事务所、评估机构及其他中介机构建立了良好的合作关系。


大成在合规与风险控制领域专业实力强劲,连续多年荣登钱伯斯(Chambers & Partners)、The Legal 500、LEGALBAND、“一带一路”法律服务典型案例等国际国内知名法律媒体及评级机构发布的年度榜单。


业务类型/服务内容

合规法律服务的类型包括:

  • 合规管理体系建设

  • 重点领域专项合规

  • 合规评价

  • 合规调查

  • 合规培训

  • 协助执法调查应对

  • 其他与企业合规管理有关的法律服务。


合规法律服务方式主要包括:常年合规法律服务和专项合规法律服务


(一)常年合规法律服务,即合规管理体系建设和合规保障体系建设,其常见表现形式:

  • 合同审查,包括合同起草、审查与修改、合同范本的制作、合同管理流程梳理等;

  • 人力资源,包括员工招聘与解聘法律咨询、劳动制度与员工手册审查、劳动纠纷与仲裁咨询等;

  • 规章制度,包括规章制度梳理与审查、企业管理行为合规咨询、企业治理方案设计与咨询等;

  • 知识产权,包括商标专利版权注册检索咨询、品牌保护方案审查与咨询、知识产权侵权的咨询等;

  • 融资事项,包括企业股权融资、债权融资、融资合作等事项的前期法律咨询;

  • 诉讼仲裁,包括企业涉及的诉讼或仲裁的前期咨询;

  • 危机法律公关,包括企业遭受危机或其他紧急情况下的前期法律咨询;

  • 法务工作标准化,包括对企业基础的、例行的法务操作进行标准化、模块化的咨询与协助;

  • 年度法律风险评估报告,对企业的诉讼、纠纷及行业风险进行整理,出具年度风险评估报告;

  • 合规咨询,包括企业合规管理体系诊断分析、风控措施咨询、合规组织架构搭建咨询;

  • 合规诊断报告,对企业的业务线、产品线等的合规问题进行诊断,并出具体检报告;

  • 疑难要案论证,即在必要时,为企业提供疑难案件的第三方法律论证;

  • 法务管理组织架构,即为企业搭建适宜业务与商业模式的法务部设置、法务管理流程等


(二)专项合规法律服务常见表现形式包括:

  • 数字资产治理、确权、评估、入表等全过程管理服务;

  • 银行、保险等金融行业专项合规法律服务;

  • 企业日常经营、重大交易、并购、融资、重组等涉税事务的专项合规法律服务;

  • 企业股权收购、资产收购、合并与分立等事项的专项合规法律服务;

  • 企业或企业高管涉嫌刑事犯罪的专项合规法律服务、涉案企业整改法律服务;

  • 国有企业产权、股权交易合规服务,包括国有企业资产转让、股权转让、增资、减资的专项合规法律服务;

  • 证券发行、交易专项合规法律服务;

  • 企业债券发行项合规法律服务;

  • 出口管制与经济制裁专项合规法律服务;

  • 反垄断、反不正当竞争专项合规法律服务;

  • 网络信息安全、数据保护专项合规法律服务;

  • 安全环保专项合规法律服务;

  • 其他专项合规法律服务。


媒体评价

大成律师事务所以科技领域相关的数据保护法律、信息技术合规事务及出口管制有关专门知识而闻名。该团队受益于该所的全球网络以及全国的广泛办公网络。其资本市场和其他融资事务的强大能力进一步加强了其TMT领域的服务。该律所是互联网科技、通信和半导体行业的中美跨国公司经常选择的法律顾问。


——《2023年度钱伯斯大中华区法律指南》

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