合规与风险控制

依法治企、合规管理是企业依法履行社会责任的要求,对全面依法治国具有深远的历史意义,同时也是提高企业管理水平的重要保障。让法律贯穿企业经营管理的全部活动,能够提高企业的管理水平,促使企业形成依法治企的经营模式;让合规管理伴随企业发展,能够促进企业有效转变利润的增长模式,提高企业的市场竞争力。

大成拥有跨国度、跨地区、跨部门的企业合规专业律师团队,通过整合专业资源,统一指挥协调行动,为大型企业客户提供一站式、高水平、创造性、有价值的法律服务。合规团队包括毕业于国内外一流法学院校、持多国执照、多语种工作的律师,具有丰富的政府机关、司法系统、央企服务工作经验。

大成专注企业法律事务信息化、智能化、数字化研发,利用前沿数字化技术研发合规产品,可以有效对企业合规管理所涉及的组织体系、制度体系、运行机制和文化建设等各个方面进行全流程管控。在降本提效的同时,数智化合规管理手段还将现有分散的数据进行汇聚整合,同时引入大数据、人工智能等数字化技术对合规风险进行智能化的监控、识别和分析,并对合规实施效果进行实时、可视以及量化的评价,有效帮助企业预防、监测合规风险,实现事后快速响应,推动企业合规数字化转型。


业务类型/服务内容

合规法律服务的类型包括:

  • 合规管理体系建设,即结合企业实际情况建立的一套以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理体系。

  • 重点领域专项合规,即根据企业生产经营需求,针对企业重点领域,协助企业建立和完善专项合规管理制度。

  • 合规评价,即律师对企业的合规状况进行合规性评价的服务。

  • 合规调查,即律师对企业的合规状况进行调查的服务。

  • 合规培训,律师对企业及其相关人员进行合规知识和技能的培训。

  • 协助执法调查应对,即律师依据法律法规帮助企业正确地应对政府部门行政调查、刑事执法机关的刑事调查,不包括不具有执法能力的其他调查。

  • 其他与企业合规管理有关的法律服务。


合规法律服务方式主要包括:常年合规法律服务和专项合规法律服务。

(一)常年合规法律服务,即合规管理体系建设和合规保障体系建设,其常见表现形式:

  • 合同审查,包括合同起草、审查与修改、合同范本的制作、合同管理流程梳理等;

  • 人力资源,包括员工招聘与解聘法律咨询、劳动制度与员工手册审查、劳动纠纷与仲裁咨询等;

  • 规章制度,包括规章制度梳理与审查、企业管理行为合规咨询、企业治理方案设计与咨询等;

  • 知识产权,包括商标专利版权注册检索咨询、品牌保护方案审查与咨询、知识产权侵权的咨询等;

  • 融资事项,包括企业股权融资、债权融资、融资合作等事项的前期法律咨询;

  • 诉讼仲裁,包括企业涉及的诉讼或仲裁的前期咨询;

  • 危机法律公关,包括企业遭受危机或其他紧急情况下的前期法律咨询;

  • 常见法律培训,包括为企业管理人员和员工提供常见的新法培训,提高其法律意识;

  • 法务工作标准化,包括对企业基础的、例行的法务操作进行标准化、模块化的咨询与协助;

  • 年度法律风险评估报告,对企业的诉讼、纠纷及行业风险进行整理,出具年度风险评估报告;

  • 合规咨询,包括企业合规管理体系诊断分析、风控措施咨询、合规组织架构搭建咨询;

  • 合规诊断报告,对企业的业务线、产品线等的合规问题进行诊断,并出具体检报告;

  • 疑难要案论证,即在必要时,为企业提供疑难案件的第三方法律论证;

  • 法务管理组织架构,即为企业搭建适宜业务与商业模式的法务部设置、法务管理流程;

  • 法务人员培训,即为企业法务、合规管理等人员提供专业的培训、交流活动等;

  • 其他表现形式。


(二)专项合规法律服务常见表现形式包括:

  • 银行、保险等金融行业专项合规法律服务;

  • 企业日常经营、重大交易、并购、融资、重组等涉税事务的专项合规法律服务;

  • 企业股权收购、资产收购、合并与分立等事项的专项合规法律服务;

  • 企业或企业高管涉嫌刑事犯罪的专项合规法律服务、涉案企业整改法律服务;

  • 国有企业产权、股权交易合规服务,包括国有企业资产转让、股权转让、增资、减资的专项合规法律服务;

  • 证券发行、交易专项合规法律服务;

  • 企业债券发行项合规法律服务;

  • 出口管制与经济制裁专项合规法律服务;

  • 反垄断、反不正当竞争专项合规法律服务;

  • 网络信息安全、数据保护专项合规法律服务;

  • 安全环保专项合规法律服务;

  • 其他专项合规法律服务。


媒体评价

大成律师事务所以科技领域相关的数据保护法律、信息技术合规事务及出口管制有关专门知识而闻名。该团队受益于该所的全球网络以及全国的广泛办公网络。其资本市场和其他融资事务的强大能力进一步加强了其TMT领域的服务。该律所是互联网科技、通信和半导体行业的中美跨国公司经常选择的法律顾问。


——《2023年度钱伯斯大中华区法律指南》

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