大成为中国有色集团提供合规咨询专项服务

近日，大成合规项目团队为中国有色矿业集团有限公司提供合规管理咨询专项服务工作，重点服务内容包括制作适用于集团公司及出资企业的中英文《诚信合规手册》，依据公司当下业务架构及现有合规管理状况，为公司在国内外业务开展中的合规运行提供基础性规范，更新《重点岗位合规职责清单》，结合公司近年来内部组织架构的调整，与公司共同重新梳理与定位合规管理重点岗位，将内外部合规要求融入各岗位、业务环节以及工作流程之中，确保合规管理的全面落地与有效执行。

中国有色矿业集团有限公司

中国有色集团成立于1983年，是一家国务院国资委直接管理的大型中央企业，主营业务为有色金属矿产资源开发、建筑工程、新材料、相关贸易及服务，立足于铜、钴、铅、锌、镍、钽、铌、铍等主要有色金属品种，塑造了完整的产业链、技术链和保障链，形成了以“走出去”为特色，以科技创新为引领、四大主业协同发展的“1+4”发展格局，跨国指数位于中央企业前列。

《合规手册》是展现公司依法诚信合规经营的重要“门面”，也是公司对员工进行合规管理的重要途径之一。项目团队结合公司主营业务以及公司合规管理制度所确定的合规管理重点领域，共确定了包括公司治理、安全环保、贸易合规等在内的十余个重点领域，并对每位员工应当做、禁止做的主要事项进行了整理归纳。下一步，项目团队将根据公司各部门的反馈以及公司新的组织架构设计进一步优化《合规手册》的内容，以确保《合规手册》的适用性、适当性。

对于公司而言，明确重要岗位合规责任，使合规要求“落实到岗、明确到人”，可以降低因行权履职行为不规范而引发的重大合规风险；实现重要岗位职工履职行为做到有标准、有程序、可操作、可监督、可追责，可以进一步提高公司合规风险管理“标准化”“精细化”水平。通过有针对性的合规管理工作，可以帮助公司各级管理人员、法律合规人员和业务人员提升依法合规经营能力，确保经营行为、管理活动符合国家相关法律法规和监管要求，确保依法合规经营，保障业务有序发展。对此，大成合规服务团队的主要步骤包括：第一，确定“重要岗位”；第二，确定“重要岗位业务职责范围”；第三，通过梳理内部制度确定内部履职要点；第四，通过梳理外部法律法规确定履职禁止性事项。经过近半年的工作，目前已完成项目初稿及征求意见工作。

同时，为响应国务院国资委加强跨境廉洁合规风险管控的要求，陈立彤律师还受邀为公司中层以上管理人员提供了跨境廉洁风险管控与合规管理培训。陈律师分享了诸多中国企业“走出去”过程中因为触发廉洁风险而遭受处罚的真实案例，并介绍了境内外相关的法律法规及其他合规业务，分享了境外廉洁风险管控的方式方法。

本项目由大成高级合伙人陈立彤律师团队完成，项目成员还包括朱帅、蔡雨多、林声达、姜月镭等。本项目组已累计为百余家央企、省属/市属国有企业以及行业龙头企业提供全面合规管理体系建设以及ISO 37301、ISO 37001、ESG管理体系建设辅导服务，已帮助30余家企业顺利通过ISO 37301合规管理体系、ISO 37001反贿赂管理体系等管理体系认证。项目负责人陈立彤律师是中国律师、美国纽约州律师，曾任福特汽车亚太区合规总监，深谙企业境外合规管理之道。陈立彤律师同时担任ISO国际标准化组织TC309组织治理技术委员会中国注册专家，牵头制定或参与制定的标准包括：ISO 37008《组织内部调查》、ISO 37001：2016《反贿赂管理体系 要求及使用指南》、ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》、GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》、ISO 31022-2020《风险管理 法律风险管理指南》、ISO/IWA 48 Environmental, social and governance (ESG) implementation principles.