大成成功协助三家中国实体自美国商务部UVL黑名单清单移除

美国东部时间2023年8月22日，美国商务部（U.S. Department of Commerce）工业和安全局（The Bureau of Industry and Security）做出决定，将包括浙江省某电力建设有限公司在内的多家实体自“未经核实清单”（Unverified List, UVL）内移除。至此大成律师事务所蔡开明律师团队代理的三家中国实体——广东省某科技公司、广东省某大学、浙江省某电力建设有限公司全部自美国UVL清单内移除。

美国商务部UVL清单是美国出口管制黑名单之一，被列入该清单的企业直接或间接采购所有美国出口管制物项（涵盖所有美国原产及特定非美国原产物项）均需要签订包含指定苛刻条件的合规承诺（如必须承诺同意配合美国商务部对过去5年涉及美国出口管制物项的交易进行审查）。此外，2022年10月美国商务部进一步发布新规，如被列入UVL清单内的企业无法成功配合美国商务部进行核查，相关企业后续将被列入“实体清单”，即其采购任何美国出口管制物项均需要提前向美国商务部申请许可证，且相关许可证审批政策为推定拒绝。

蔡开明律师团队接受相关委托后，组建了蔡开明、阮东辉、刘红梅、张轩服务律师团队，根据三家不同类型实体的业务及管理特点，以及新规实施的时限要求，有针对性的拟定应对策略、开展内部审查、梳理证据资料、起草移除申请文件、开展模拟实地核查等工作，使得三家中国实体在遵守中国法的前提下成功通过了美国商务部的核查，最后被成功移除。

蔡开明律师团队长期深耕合规领域，在出口管制/经济制裁、数据合规、合规体系建设等领域为许多大型央国企、互联网、高科技制造、半导体、汽车、金融、物流等行业头部客户长期提供包括合规风险评估分析、合规体系搭建与优化、企业管理系统合规改造、黑名单主体筛查系统落地、产品及交易合规分析、合规培训、合规咨询等多种合规服务。