大成律师协助金融机构建设ISO 37301合规管理体系

近日，大成成功中标某银行ISO 37301合规管理体系认证辅导项目，本项目除帮助该银行对标ISO 37301，加强银行防范金融业务合规风险外，还将聚焦大风控监督风险体系建设，在遵循合规管理体系建设常规方法论的基础上，重点加强对银行分级分类制度库的管理，帮助银行完善合法合规性审查机制以及案件防控管理，协助设置内控合规考核指标，协助识别高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位并通过合规管理体系建设的思路进行风险管控。同时，本项目还将对如何将合规管理与ESG中的组织治理相结合等ESG管理和体系建设进行赋能，对于金融行业如何整合管理要素、提升管理效能具有重要示范意义。

银行业利用贯标ISO 37301以提升合规管理的能力和水平已经渐渐成为一种趋势。早在2020年12月，Al Rajhi Bank /拉杰赫银行（沙特最大银行、世界最大伊斯兰银行）为了成为全球第一家贯标ISO 37301合规管理体系标准的银行，在ISO 37301合规管理体系标准正式颁布以前，利用ISO 37301标准的草拟版，亦即ISO/DIS 37301：2020——其中的DIS指Draft International Standard（草拟国际标准）贯标并获得相关证书。目前，印度尼西亚人民银行（Persero）等国外银行也正在积极推进ISO 37301贯标认证工作。值得一提的是，利用ISO 37301贯标提升合规管理工作，中国银行业也走在了前列。中国工商银行（总行及四家境外机构）于2022年11月率先通过ISO 37301合规管理体系认证，成为国内银行业首家通过认证的银行。大成律师中标某银行ISO 37301合规管理体系认证辅导项目从金融业利用国际标准提升合规管理体系建设水平的角度来说具有里程碑式的重大意义。

本项目由上海办公室高级合伙人陈立彤律师作为项目负责人，项目组主要成员包括朱帅、蔡雨多、姜月镭等。本项目组已累计为近80余家央企、省属/市属国有企业以及行业龙头企业提供全面合规管理体系建设、合规内控风控一体化建设以及ISO 37301合规管理体系、ISO 37001反贿赂管理体系认证辅导服务，已帮助近30余家企业顺利通过ISO 37301等合规管理体系认证。

项目负责人陈立彤律师是ISO国际标准化组织TC309组织治理技术委员会中国注册专家，牵头制定或参与制定的标准包括：ISO /TS 37008《组织内部调查》、ISO 37001：2016《反贿赂管理体系 要求及使用指南》、ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》、GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》、ISO 31022-2020《风险管理 法律风险管理指南》等。陈立彤律师前不久荣获由ISO颁发的ISO卓越贡献奖，以表彰其在制定ISO /TS 37008《组织内部调查》标准中的卓越贡献。

2021年4月13日，ISO国际标准化组织颁布ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》，在此之后，中国各行各业利用ISO 37301标准贯标已经蔚然成风。2022年4月21日，广东省国资委出台《省属企业“合规管理强化年”行动方案》，要求力争通过三年努力，全部省属企业通过ISO 37301贯标认证。2022年10月12日，GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》作为ISO 37301等同转化的国内标准正式实施。