锦上添花！大成再度承办金融机构合规管理有效性评估项目

2024年1月至3月，大成受某基金管理有限公司委托对其2023年度合规管理的有效性进行评估并出具《合规管理有效性评估之外部评估报告》报送中国证券监督管理委员会北京监管局。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）和《证券投资基金管理公司合规管理规范》（中基协发〔2017〕7号、中基协发〔2024〕2号），对基金管理公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年不得少于1次；外部专业机构应为符合规定条件的律师事务所或会计师事务所。

大成律师团队作为本项目的专项法律顾问，通过包括但不限于现场访谈、书面审查、实地调查、抽样分析、穿行测试、系统及数据查看和网络查询等评估方法，全面高效地完成了本次基金管理公司的年度合规管理有效性评估报告，向客户汇报了合规管理方面待完善事项并提供了建设性的解决方案。大成律师团队由深圳办公室高级合伙人左青云律师、北京总所高级合伙人周静律师牵头，团队成员刘漫远、孟洁雯、李洋、谭韵律师、律师助理孙斯嘉等共同组成。

在证券基金经营机构等金融机构强监管背景下，大成律师为客户提供全程专业指导与把关，以第三方视角和力量助力金融机构识别合规风险、夯实合规环境，凭借专业的法律服务和勤勉尽责的执业精神赢得了客户的认可与信任。