大成律师辅导涉外船务公司通过ISO 37001反贿赂管理体系认证

近日，大成律师成功助力某涉外船务公司通过ISO 37001反贿赂管理体系认证，这也是ISO 37001《反贿赂管理体系 要求和使用指南》于今年更新且在商务部发布《企业境外廉洁合规工作指引》前后首批通过认证的中国企业之一。

 

在本次认证辅导中，大成律师在建立反贿赂管理体系手册、开展反贿赂风险识别与评估、确定反贿赂方针与反贿赂目标的基础上，聚焦船舶代理行业在工作开展过程当中涉及大量相关方(包括边防、海事、海关等行政监管部门，港口服务单位、船厂、船东以及清舱、污油水回收等公司)的合规场景，在明确相关方对公司不同维度的反贿赂合规期待和要求的同时，完善了公司对外活动中的供应商管理流程及制度，优化了对内管理中的员工行为规范以及岗位职责清单，划定了全体员工在日常工作中应当遵守的反贿赂红线，优化了反贿赂合规培训流程及档案管理，在进一步规范了公司的经营管理行为的同时，适宜、充分、有效地满足了内外部相关方对公司提出的反贿赂合规管理要求，尤其是商务部在《企业境外廉洁合规工作指引》明确提出的企业实施ISO 37001《反贿赂管理体系要求及使用指南》的要求。

 

商务部在今年6月发布《企业境外廉洁合规工作指引》时高屋建瓴地指出：该指引的发布是为了深入贯彻习近平主席在第三届“一带一路”国际合作高峰论坛上的重要主旨演讲精神，推动建设廉洁之路，指导“走出去”企业推进廉洁合规管理体系建设，熟悉和遵守国内外反腐败法律法规及有关国际规则，在境外经营中做到廉洁合规，尤其“面向从事对外投资、对外承包工程、对外劳务合作和对外援助等涉外经济合作业务的企业”应当走在廉洁合规的前列。

 

《企业境外廉洁合规工作指引》吸纳了合规管理中的最佳实践，明确要求企业根据国内外法律法规和国际规则，结合自身实际情况，建立健全廉洁合规管理体系，包括但不限于组织机构、管理制度、廉洁文化、监督问责等，明确廉洁合规标准和程序，不断完善内控机制、提升公司治理水平，从而进一步破除了反贿赂管理、廉洁合规建设中的两类不良现象：合规管理神秘化(制度制定得越多越好、越复杂越好)、合规管理庸俗化(反贿赂管理不需要了解法律法规、不需要研究刑事风险，一套制度打天下，有的甚至演变成买证卖证，直接或间接的一条龙服务)。

 

在合规管理实践进程中，企业通过ISO 37001认证，不仅能够有效塑造良好商业形象，夯实监管部门及客户的信任基础，更为业务拓展与业绩增长提供有力支撑。当面临境内外监管机构、司法机关的调查工作时，企业可援引在ISO 37001反贿赂管理体系建设环节所付出的系统性努力，依法申请减轻或免除相关处罚。

 

在供应链管理维度，ISO 37001标准为企业开展供应链管理提供了坚实的工具支撑。该标准对供应商尽职调查及反贿赂管理的明确要求，能够推动企业将合规要求有效嵌入供应链各环节。在当前国际贸易形势复杂多变的背景下，以此为指引开展供应链管理，有助于系统性提升供应链整体的透明度，从根本上夯实供应链合规基础，为供应链的稳定高效运转提供保障。

 

本项目负责人陈立彤律师拥有中国律师及美国纽约州律师资格，曾任福特汽车亚太区合规总监，作为ISO/TC 309中国注册专家、第七工作组主席牵头制定或参与制定的标准包括ISO 37001：2016《反贿赂管理体系 要求及使用指南》、ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》、GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》、ISO 31022-2020《风险管理 法律风险管理指南》，ISO 37008《组织内部调查》、ISO/IWA 48《环境、社会及治理(ESG)实施原则》。由于在推动国际标准制定以及在中国落地实践过程中的优异成就，陈立彤律师在2023年荣获由ISO颁发的ISO卓越贡献奖。陈律师还参与ISO 37001对应的Hand Book编写工作。

 

项目成员包括朱帅、林声达、蔡雨多、姜月镭等。本项目团队充分发挥其在跨国公司合规领导岗位、跨境合规管理体系建设所积累的合规管理实务经验，以及在刑事风险防控和刑事辩护领域所积累的刑事案件处理经验，在适宜、充分、有效的基础上，已经累计辅导近四十家企业建设并通过ISO 37001反贿赂管理体系及ISO 37301合规管理体系认证。