大成律师中标首单金融机构建立合规管理体系项目

近日，大成律师成功中标某金融机构建立合规管理体系项目，成为自2025年3月1日《金融机构合规管理办法》（国家金融监督管理总局令2024年第7号，简称“办法”）正式生效后，首单金融机构依据该《办法》建立合规管理体系的项目。

 

2025年3月1日，国家金融监督管理总局颁布的《金融机构合规管理办法》正式生效并实施，其中对包括银行在内的各类金融机构提出了诸多合规管理要求，以提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融市场。

 

某金融机构为贯彻落实监管要求，建立合规管理体系，完善合规管理有效性及相关保障措施，拟结合《办法》建立合规管理体系，并就信贷、同业、投资及法人治理等重点领域制定专项合规管理指南，故组织多家大型律师事务所参与项目采购竞谈工作。大成高级合伙人吴立北律师及团队律师凭借精湛的金融业务水平和丰富的金融机构法律服务经验，最终赢得客户的认可并成功中标。

 

在竞谈过程中，吴立北律师及团队就客户提出的问题逐一解答，并提出如果2022年10月1日实施的《中央企业合规管理办法》是合规管理1.0版本，那么《办法》则是金融机构合规管理的2.0版本，其规定不仅解决了1.0版本实施过程中的难点问题，而且更加强化合规体系的系统性、有效性和保障性，体现了金融行业高风险特性对合规管理的高要求。

 

同时，吴律师也强调了金融机构建立合规管理体系不仅仅是应对监管压力与业务风险的被动选择，更是主动提升风险管理能力、优化治理结构、增强市场竞争力的战略举措。通过制度完善、技术赋能与文化培育，建立合规管理体系将成为金融机构高质量发展的核心保障。金融机构建立合管理体系既是应对复杂金融业务和国际化监管的必然要求，也是保障机构稳健经营、防范系统性风险的核心工具。

 

附：吴立北律师团队对《金融机构合规管理办法》核心要点的解读，可点击链接查看。