大成律师对标ISO 37301助力客户多边银行制裁下的合规整改

近日，大成律师事务所高级合伙人陈立彤、徐永前律师组成的项目组成功中标某中央企业应对多边银行制裁的合规整改项目，此项目为能源行业在全球范围内对标ISO 37301进行合规管理体系贯标第一单，也是能源行业在全球范围内对标ISO 37301应对多边银行制裁整改的第一单。

在合规整改之前，项目组帮助该企业应对多边银行的调查并取得了相应的工作成果，目前进入第二阶段的合规整改阶段。具体工作，一方面将根据多边银行《诚信合规指南》的要求对该企业进行合规整改；另一方面，将根据ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》要求把《诚信合规指南》纳入该企业的合规义务，对照ISO 37301辅导该企业进行合规管理体系贯标并获得认证。通过ISO 37301辅导将推动该企业进一步提升其合规管理水平和国际国内美誉度，化“危”为“机”，让合规创造价值，这也给千余家被世界银行以及其他多边银行制裁的中国企业带来了应对危机的新思路、新举措。

本次项目负责人陈立彤律师是ISO国际标准化组织 TC309 组织治理技术委员会中国注册专家，WG4（第四工作组）合规管理体系工作组成员；徐永前律师是合规国际标准国内专家组的首席专家，共同参与了本次合规整改所依据的ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》的制定。

继ISO国际标准化组织于2021年4月13日颁布ISO 37301：2021《合规管理体系 要求及使用指南》以来，中国企业对标该标准建设合规管理体系并贯标已成大势所趋：通过贯标认证，变五花八门为合规之门。2022年4月21日，广东省国资委出台《省属企业“合规管理强化年”行动方案》，要求力争通过三年努力，全部省属企业通过ISO 37301贯标认证。大成律师正在这个领域发挥越来越大的作用和贡献——已有数十家企业签约相关项目组辅导其贯标ISO 37301，行业涵盖银行金融业、交通建设、石油天然气、电力、能源、海港投资、海洋运输、汽车制造、港口运营、集团财务、工程建设、港务、集装箱码头、储运等领域。