大成承办公募基金公司合规管理有效性评估

2023年2月-3月，大成受瑞达基金管理有限公司委托对其2022年度合规管理的有效性进行评估并出具合规有效性评估报告报送中国证券监督管理委员会上海监管局。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）和《证券投资基金管理公司合规管理规范》（中基协发[2017]7号），对基金管理公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年不得少于1次；外部专业机构应为符合规定条件的律师事务所或会计师事务所。基金管理公司的年度合规管理有效性评估内容包括：公司和各层级子公司、分支机构的合规管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障以及合规制度与机制执行情况。